۲۵ مدیر شرکت بورسی و فرابورسی دیگر، نهاد مالی و کارگزاری به دلیل تخلفات با جریمه ۳۰۰ میلیونی و سلب صلاحیت روبرو شدند. به گزارش بیمه۲۴ و به نقل از پایگاه خبری بورس پرس ،سازمان بورس بر اساس بند چ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار، مکلف است عملکرد، تخلفات و احکام انضباطی مدیران ناشر، نهادهای […]
۲۵ مدیر شرکت بورسی و فرابورسی دیگر، نهاد مالی و کارگزاری به دلیل تخلفات با جریمه ۳۰۰ میلیونی و سلب صلاحیت روبرو شدند.
به گزارش بیمه۲۴ و به نقل از پایگاه خبری بورس پرس ،سازمان بورس بر اساس بند چ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار، مکلف است عملکرد، تخلفات و احکام انضباطی مدیران ناشر، نهادهای مالی و شرکتهای کارگزاری را به صورت عمومی منتشر کند.
بر اساس این گزارش و در همین راستا، سازمان بورس در پایگاه رسمی و در بخش انتشار عملکرد مدیران، مجموعهای از احکام قطعی تخلفاتی ۲۵ مدیر ارشد فعال در بورس و فرابورس را اعلام کرده است. احکامی که از جریمههای چند میلیونی تا سلب صلاحیت مدیریتی در شرکت های بورسی و نهادهای مالی را شامل میشود.
دسته بندی سوابق تخلفاتی ۲۴ مدیر براساس میزان مجازات انضباطی مقرر در رأی صادره قطعی در گروه قرمز و یک مدیر در گروه نارنجی قرار گرفته که مجازات انضباطی آنها درجات “دو و سه” و “پنج” است.
فهرست ۲۵ مدیر و فعال بازار سرمایه
۱. حمید علیخانی(نائب رئیس هیات مدیره ایران ترانسفو): عدم جمع آوری و نگهداری کلیه مدارک مثبته مربوط به وقایع مالی صندوق و عدم ثبت وقایع مالی صندوق طبق اصول، رویه ها و استانداردهای حسابداری، عدم تعیین صاحبان امضای مجاز پس از پایان دوره تصدی دو ساله مدیران، عدم تمدید مجوز سبدگردانی و مشاور سرمایه گذاری، عدم رعایت صرفه و صلاح سرمایه گذاران، عدم ارائه مدارک و مستندات به متولی صندوق، عدم تهیه و افشای صورت های مالی حسابرسی نشده و حسابرسی شده و نیز عدم افشای پرتفوی ماهانه در سامانه کدال و تارنمای صندوق
تاریخ حکم: 1404.09.08
مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت در نهادهای مالی به مدت ۲ سال و جریمه نقدی ۲۰۲.۱ میلیون تومانی
۲. محسن عباسی کلاشی (مدیرعامل راهبرد ممتاز ابن سینا): عدم جمع آوری و نگهداری کلیه مدارک مثبته مربوط به وقایع مالی صندوق و عدم ثبت وقایع مالی صندوق طبق اصول، رویه ها و استانداردهای حسابداری، عدم تعیین صاحبان امضای مجاز پس از پایان دوره تصدی دو ساله مدیران، عدم تمدید مجوز سبدگردانی و مشاور سرمایه گذاری، عدم رعایت صرفه و صلاح سرمایه گذاران، عدم ارائه مدارک و مستندات به متولی صندوق، عدم تهیه و افشای صورت های مالی حسابرسی نشده و حسابرسی شده و نیز عدم افشای پرتفوی ماهانه در سامانه کدال و تارنمای صندوق
تاریخ حکم: 1404.09.08
مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت در نهادهای مالی به مدت ۲ سال و جریمه نقدی ۲۰۲.۱ میلیون تومانی
۳. پوریا تسلیمیان (عضو هیات مدیره گروه خدمات بازار سرمایه پاداش ): عدم شناسایی درآمدها و هزینه های محقق شده برای دوره زمانی مشخص صندوق به صورت روزانه در نرم افزار صندوق از طریق عدم محاسبه ارزش خالص روز واحدهای سرمایه گذاری صندوق در بازه زمانی ۲۰ شهریور تا ۲۷ اسفند ۱۴۰۲، عدم رعایت نصاب قابل قبول برای نسبت جاری تعدیل شده و نسبت بدهی و تعهدات تعدیل شده در اوراق با فرض محاسبه و شناسایی صحیح درآمدها و هزینه ها به تاریخ ۱۸ بهمن ۱۴۰۲
تاریخ حکم: 1404.08.18
مجازات: جریمه نقدی ۱۶۶ میلیون تومانی
۴. المیرا جمالی (عضو هیات مدیره گروه خدمات بازار سرمایه پاداش ): عدم شناسایی درآمدها و هزینه های محقق شده برای دوره زمانی مشخص برای صندوق به صورت روزانه در نرم افزار صندوق از طریق عدم محاسبه ارزش خالص روز واحدهای سرمایه گذاری صندوق در بازه زمانی 20 شهریور تا ۲۷ اسفند ۱۴۰۲، عدم رعایت نصاب قابل قبول برای نسبت جاری تعدیل شده و نسبت بدهی و تعهدات تعدیل شده در اوراق با فرض محاسبه و شناسایی صحیح درآمدها و هزینه ها به تاریخ ۱۸ بهمن ۱۴۰۳
تاریخ حکم: 1404.08.18
مجازات: جریمه نقدی ۱۶۶ میلیون تومانی
۵. نفیسه حقی نوشهر(نائب رئیس هیات مدیره گروه خدمات بازار سرمایه پاداش): عدم شناسایی درآمدها و هزینه های محقق شده برای دوره زمانی مشخص برای صندوق به صورت روزانه در نرم افزار صندوق از طریق عدم محاسبه ارزش خالص روز واحدهای سرمایه گذاری صندوق در بازه زمانی ۲۰ شهریور تا ۲۷ اسفند ۱۴۰۲، عدم رعایت نصاب قابل قبول برای نسبت جاری تعدیل شده و نسبت بدهی و تعهدات تعدیل شده در اوراق با فرض محاسبه و شناسایی صحیح درآمدها و هزینه ها به تاریخ ۱۸ بهمن ۱۴۰۳
تاریخ حکم: 1404.08.18
مجازات: جریمه نقدی ۱۶۶ میلیون تومانی
۶. طلیعه لطفی زاده (مدیر صندوق پاداش سرمایه پارس): عدم شناسایی درآمدها و هزینه های محقق شده برای دوره زمانی مشخص برای صندوق به صورت روزانه در نرم افزار صندوق از طریق عدم محاسبه ارزش خالص روز واحدهای سرمایه گذاری صندوق در بازه زمانی ۲۰ شهریور تا ۲۷ اسفند ۱۴۰۲، دم رعایت نصاب قابل قبول برای نسبت جاری تعدیل شده و نسبت بدهی و تعهدات تعدیل شده در اوراق با فرض محاسبه و شناسایی صحیح درآمدها و هزینه ها به تاریخ ۱۸ بهمن ۱۴۰۳
تاریخ حکم: 1404.08.18
مجازات: جریمه نقدی ۱۶۶ میلیون تومانی
۷. داود عباسی (مدیرعامل شرکت سرمایهگذاری تجاری شستان ):قبولی سمت عضویت در هیأت مدیره بدون اخذ تایید صلاحیت حرفه ای از سازمان بورس و ثبت صورت جلسه هیات مدیره آن شرکت با موضوع معرفی اعضای هیات مدیره و انتخاب مدیرعامل، بدون اخذ مجوزهای لازم و تأییدیه صلاحیت حرفه ای از این سازمان نزد اداره ثبت شرکت ها، عدم ارائه مستندات درخواستی سازمان در خصوص ارائه صورتجلسه انتصاب و مدارک و مستندات قبولی سمت توسط ایشان
تاریخ حکم: 1404.04.24
مجازات: جریمه نقدی ۱۵۰ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه نهادهای مالی به مدت ۲ سال
۸. محمود محمودی (مدیرعامل شرکت تعاونی آبچک هزار و سیصد و نود هراز): مبادرت به فعالیت مشاوره سرمایه گذاری از جمله توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار، اظهارنظر راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده و اظهارنظر راجع به ارزش (قیمت) اوراق بهادار در کانال تلگرامی بدون اخذ مجوز لازم از سازمان بورس، انتشار اطلاعات با اهمیت شرکت در فضای مجازی (کانال تلگرامی) پیش از انتشار از طریق سامانۀ رسمی افشای اطلاعات شرکت های ثبت شده نزد سازمان (کدال) در خصوص موارد مرتبط با افزایش سرمایه آن شرکت و میزان آن و اعلام زمان انتشار گزارش افزایش سرمایه در سامانه کدال، افشاء اطلاعات خلاف واقع، گمراه کننده و غیر مستند و ایجاد تصویر اشتباه در ذهن سرمایه گذاران در خصوص وضعیت موجود ناشر از جمله درصد افزایش سرمایه مورد تایید حسابرس شرکت و ادعای خرید سهام و اقدام به فروش سهام، انتشار و توصیه اطلاعات نهانی به دیگران با توجه به اعلام میزان افزایش سرمایه شرکت از محل تجدید ارزیابی دارایی ها و اثرگذاری اطلاعات مذکور بر قیمت سهام، عدم ارائه گزارش به سازمان بورس ظرف ۱۵ روز پس از انجام معامله در خصوص آن بخش از معاملات اوراق بهادار که مبتنی بر اطلاعات نهانی نباشد با توجه به انجام معاملات متعدد توسط نامبرده در سهام شرکت از زمان تصدی سمت عضویت در هیأت مدیره
تاریخ حکم: 1404.03.05
مجازات: جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل های خود انتظام به مدت ۲ سال
۹. داریوش مسعودی (؟): تغییر شماره تماس ۴۵ نفر از مشتریان و تغییر و ارسال نام کاربری و رمز عبور سامانه معاملات برخط به شماره تماس واحد غیر متعلق به مشتریان و اقدام به فروش اوراق بهادار متعلق به آن ها، کسری وجه شرکت کارگزاری با توجه به کمتر بودن مجموع وجوه قابل برداشت شرکت کارگزاری نزد بانک ها نسبت به مانده مشتریان بستانکار.
تاریخ حکم: 1403.10.26
مجازات: محکومیت به پرداخت جریمه نقدی ۱۵۰ میلیون تومانی
۱۰. ساسان قلی پور خلیلی ( شرکت پیاذر ): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران ( طبق پنج بند گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی اسفند ۱۴۰۱)، عدم رعایت مفادی از مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت (طبق سه بند از بند ۱۵گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی به اسفند ۱۴۰۱)، تخصیص و پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت، حقالزحمۀ نظارت و نظایر آن به سهامدار و یا سهامداران عمده، عدم رعایت مفادی از دستورالعمل حاکمیت شرکتی شرکتهای پذیرفته شده در بورس، عدم رعایت مفادی از مواد دستورالعمل کنترلهای داخلی ناشران پذیرفته شده در بورس و فرابورس، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش اوراق بهادار حداکثر ظرف مدت ۱۵ روز پس از اتمام مهلت عرضۀ عمومی حق تقدم های استفاده نشده توسط شرکت، عدم رعایت مفاد دستورالعمل اجرائی مبارزه با پولشویی، عدم افشای مدارک و مستندات مربوط به استعفاء در هیأت مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.24
مجازات: جریمه نقدی ۲۳۶.۸ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت ۲ سال
۱۱. حسن شکیبایی ( هیات مدیره پیاذر): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران (طبق چهار بند گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی اسفند ۱۴۰۱، عدم رعایت مفادی از مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت (طبق یک بند از بند ۱۵ گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی به اسفند ۱۴۰۱، تخصیص و پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت، حقالزحمۀ نظارت و نظایر آن به سهامدار و یا سهامداران عمده، عدم رعایت مفادی از دستورالعمل حاکمیت شرکتی شرکت های پذیرفته شده در بورس، عدم رعایت مفادی از مواد دستورالعمل کنترلهای داخلی ناشران پذیرفته شده در بورس و فرابورس، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش اوراق بهادار حداکثر ظرف مدت ۱۵ روز پس از اتمام مهلت عرضۀ عمومی حق تقدم های استفاده نشده توسط شرکت، عدم رعایت مفاد دستورالعمل اجرائی مبارزه با پولشویی، عدم افشای مدارک و مستندات مربوط به استعفاء در هیأت مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.24
مجازات: جریمه نقدی ۱۸۹.۴ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت یک سال
۱۲. فیروز قاسم زاده ( هیات مدیره پیاذر): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران (طبق ۷ بند گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی اسفند ۱۴۰۱، عدم رعایت مفادی از مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت (طبق یک بند از بند ۱۵ گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی به اسفند ۱۴۰۱، تخصیص و پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت، حقالزحمۀ نظارت و نظایر آن به سهامدار و یا سهامداران عمده، عدم رعایت مفادی از دستورالعمل حاکمیت شرکتی شرکت های پذیرفته شده در بورس، عدم رعایت مفادی از مواد دستورالعمل کنترلهای داخلی ناشران پذیرفته شده در بورس و فرابورس، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش اوراق بهادار حداکثر ظرف مدت ۱۵ روز پس از اتمام مهلت عرضۀ عمومی حق تقدم های استفاده نشده توسط شرکت، عدم رعایت مفاد دستورالعمل اجرائی مبارزه با پولشویی، عدم افشای مدارک و مستندات مربوط به استعفاء در هیأت مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.24
مجازات: جریمه نقدی ۲۳۶.۸ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت یک سال
۱۳. حمید حاتمی ملکی ( هیات مدیره پیاذر): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران(طبق چهار بند گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی به اسفند ۱۴۰۱، عدم رعایت مفادی از مواد قانون اصلاح قسمتی از قانون تجارت و اساسنامه شرکت (طبق یک بند از بند ۱۵ گزارش حسابرس مستقل و بازرس قانونی در خصوص صورت های مالی سال منتهی به اسفند ۱۴۰۱، تخصیص و پرداخت مبالغی تحت عنوان حق مدیریت، حقالزحمۀ نظارت و نظایر آن به سهامدار و یا سهامداران عمده، عدم رعایت مفادی از دستورالعمل حاکمیت شرکتی شرکت های پذیرفته شده در بورس، عدم رعایت مفادی از مواد دستورالعمل کنترلهای داخلی ناشران پذیرفته شده در بورس و فرابورس، عدم اطلاع سازمان از نتایج توزیع و فروش اوراق بهادار حداکثر ظرف مدت ۱۵ روز پس از اتمام مهلت عرضۀ عمومی حق تقدم های استفاده نشده توسط شرکت، عدم رعایت مفاد دستورالعمل اجرائی مبارزه با پولشویی، عدم افشای مدارک و مستندات مربوط به استعفاء در هیأت مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.24
مجازات: جریمه نقدی ۱۸۹.۴ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار به مدت یک سال
۱۴. محسن اسکندری (سرمایه گذاری کارکنان صنعت برق زنجان و قزوین): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران شرکت، عدم ارائه مدارک و مستندات درخواستی به شرکت فرابورس، عدم اطلاع بازرس از معامله به صورت مکتوب در خصوص واگذاری سهام، عدم اخذ گزارش کارشناس رسمی دادگستری در زمان انجام معامله، عدم افشای صورت های مالی سالانه حسابرسی شده شرکت فرعی، عدم اقدام به ثبت نزد سازمان بورس به عنوان نهاد مالی به رغم الزام قانونی در این خصوص.
تاریخ حکم: 1403.07.23
مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل های خود انتظام به مدت یک سال، جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی
۱۵. زینب زرافشان (سرمایه گذاری کارکنان صنعت برق زنجان و قزوین): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران شرکت، عدم ارائه مدارک و مستندات درخواستی به شرکت فرابورس، عدم اطلاع بازرس از معامله به صورت مکتوب در خصوص واگذاری سهام، عدم اخذ گزارش کارشناس رسمی دادگستری در زمان انجام معامله، عدم افشای صورت های مالی سالانه حسابرسی شده شرکت فرعی، عدم اقدام به ثبت نزد سازمان بورس به عنوان نهاد مالی به رغم الزام قانونی در این خصوص.
تاریخ حکم: 1403.07.23
مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل های خود انتظام به مدت یک سال، جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی
۱۶. حسن نراقی (سرمایه گذاری کارکنان صنعت برق زنجان و قزوین): عدم رعایت صرفه و صلاح سهامداران شرکت، عدم ارائه مدارک و مستندات درخواستی به شرکت فرابورس، عدم اطلاع بازرس از معامله به صورت مکتوب در خصوص واگذاری سهام، عدم اخذ گزارش کارشناس رسمی دادگستری در زمان انجام معامله، عدم افشای صورت های مالی سالانه حسابرسی شده شرکت فرعی، عدم اقدام به ثبت نزد سازمان بورس به عنوان نهاد مالی به رغم الزام قانونی در این خصوص.
تاریخ حکم: 1403.07.23
مجازات: سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکل های خود انتظام به مدت یک سال، جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی
۱۷. جلال سیدی (ﻣﺪﻳﺮ ﺻﻨﺪﻭق ﮐﺎﺭﮔﺰاﺭی ﺑﺎﻧﮏ ﺁﻳﻨﺪﻩ): انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی از طریق پیش دستی، نوسان گیری و سوء استفاده از اطلاعات معاملات چند شخص حقوقی و شناسایی سود شخصی
تاریخ حکم: 1403.07.14
مجازات: جریمه نقدی ۳۰۰ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در کلیه نهادهای مالی به مدت یک سال
۱۸. محمدرضا شیخ عطار ( عضو هیات مدیره سایپا): موظف بودن تمامی اعضای هیات مدیره شرکت ناشر( سهای عام) و رییس هیات مدیره آن شرکت و عدم حضور عضو غیر موظف مالی در ترکیب اعضای هیات مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.03
مجازات: جریمه نقدی ۱۴۴.۱ میلیون تومانی
۱۹. علی شیدایی نرمیقی ( رئیس هیات مدیره سایپا):: موظف بودن تمامی اعضای هیات مدیره شرکت ناشر( سهای عام) و رییس هیات مدیره آن شرکت و عدم حضور عضو غیر موظف مالی در ترکیب اعضای هیات مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.03
مجازات: جریمه نقدی ۱۴۴.۱ میلیون تومانی
۲۰. محمدعلی تیموری (مدیرعامل اسبق سایپا ): موظف بودن تمامی اعضای هیات مدیره شرکت ناشر( سهای عام) و رییس هیات مدیره آن شرکت و عدم حضور عضو غیر موظف مالی در ترکیب اعضای هیات مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.03
مجازات: جریمه نقدی ۱۴۴.۱ میلیون تومانی
۲۱. محمود سهیل نژاد( عضو هیات مدیره سایپا): موظف بودن تمامی اعضای هیات مدیره شرکت ناشر( سهای عام) و رییس هیات مدیره آن شرکت و عدم حضور عضو غیر موظف مالی در ترکیب اعضای هیات مدیره شرکت
تاریخ حکم: 1403.07.03
مجازات: جریمه نقدی ۱۴۴.۱ میلیون تومانی
۲۲. بیژن چگنی (رییس هیات مدیره ملی صنایع پتروشیمی): اقدام به ثبت صورت جلسه هیات مدیره با موضوع انتخاب اعضای هیات مدیره شرکت نزد مرجع ثبت شرکت ها به رغم اعلام عدم تأیید صلاحیت حرفه ای نامبرده
تاریخ حکم: 1403.05.30
مجازات: جریمه نقدی ۱۵۰ میلیون تومانی
۲۳. فریدون ورشوساز ( عضو هیات مدیره پالایشگاه تهران): تخلف از مقررات در قبولی سمت به عنوان عضو هیات مدیره شرکت ناشر و افشای آن در سامانه کدال
تاریخ حکم: 1403.05.23
مجازات: جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در ناشران اوراق بهادار به مدت ۱۸ ماه
۲۴. وحید عبیری ( رئیس هیات مدیره پالایشگاه تهران): : تخلف از مقررات در قبولی سمت به عنوان عضو هیات مدیره شرکت ناشر و افشای آن در سامانه کدال
تاریخ حکم: 1403.05.23
مجازات: جریمه نقدی ۱۵۱ میلیون تومانی و سلب صلاحیت از تصدی سمت مدیریت در ناشران اوراق بهادار به مدت ۱۸ ماه
گروه نارنجی: تخلفاتی که مجازات انضباطی آنها درجات چهار و پنج است.
۲۵. حسین نوازنی (عضو هیات مدیره داروسازی جابرابن حیان): عدم پرداخت سود سهام مصوب سال مالی منتهی به اسفند ۱۴۰۱ ظرف مهلت قانونی از تاریخ تصویب در مجمع سالانه شرکت مورخ ۴ خرداد ۱۴۰۲ موضوع ماده ۲۴۰ لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت و ماده ۵ دستورالعمل انضباطی ناشران پذیرفته شده در بورس
تاریخ حکم: 1404.08.07
مجازات: جریمه نقدی ۷۱.۶ میلیون تومانی (با توجه به ارتکاب تخلف از درجه پنج بیش از دو مرتبه طی دو سال، مشمول انتشار رای انضباطی است)
